大連華訊上海分公司:完善風控合規生態系統建設 打擊非法證券活動

小剛 閱讀:148 2020-02-21 21:49:26 來源:網絡整理

  近年來,監管機構對非法證券活動的打擊力度不斷加強,為充分發揮合法機構的榜樣作用,積極推動打非工作,大連華訊投資股份有限公司上海富禧投資咨詢分公司(簡稱大連華訊上海分公司)從以下三個方面完善公司風控合規生態系統建設。

  一是明確總部及各分支機構責任,加大對不當行為的懲處力度。嚴控內部風險,堅守合規紅線,搭建有效的組織領導體系,明確第一責任人和處理機制,合理劃分總部與分支機構的職責,充分發揮好總部“戰略引領、風險管控、綜合服務”等統籌規劃與監督管理的職能。在產品銷售、投資咨詢、客戶回訪、教育培訓等各個環節進行流程把控、全留痕管理,對相關員工的不當行為及時作出懲處并納入其績效考核,使大連華訊上海分公司從本質上與非法證券活動區分開來。

  二是加強內控管理,嚴防違法違規行為發生。為加強風控管理,大連華訊上海分公司制定了一系列有關銷售、推廣、投資顧問服務、客戶投訴等方面的制度,如《銷售合規管理制度》《投資者適當性管理制度》,強化制度執行,對員工進行剛性約束。同時公司總裁辦對印章、資質、合同、檔案等重要資料實行統一管理,堵塞管理漏洞,通過定期回溯檢查等方式,對是否存在非法證券活動情形進行逐項排查,嚴防違法違規行為的發生。

  三是提高投資者適當性管理,落實糾紛化解責任。大連華訊上海分公司始終秉持專業化、差異化的服務理念,根據投資者的認知水平和自身情況匹配適當的產品和服務,幫助其充分識別特定投資風險,盡可能減少超出其承受能力風險的損害。公司風控部、合規部定期對客戶風險承受能力、產品宣傳推介、產品風險揭示等情況進行回訪稽查,傾聽投資者的合理訴求,認真處理客戶投訴,積極解決客戶問題。

  今后的工作中,大連華訊上海分公司將始終堅守風控合規底線,陽光展業,為監管機構打擊非法證券活動助力,落實投資者適當性管理,讓投資者切身感受到——投資有我們更簡單!

標題:大連華訊上海分公司:完善風控合規生態系統建設 打擊非法證券活動

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